Wertpapier-Compliance in der Praxis (gebundenes Buch)
Wertpapier-Compliance in der Praxis
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Erschienen am
01.02.2019
Bibliographische Informationen
ISBN/EAN: 9783503165681
Sprache: Deutsch
Seiten: XIX, 1348 S.
Fomat (h/b/t): 6.7 x 23.5 x 17 cm
Auflage: 2. Auflage 2019
Bindung: gebundenes Buch
Beschreibung
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band: Anlageberatung und deren Protokollierung Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung Marketing und Kundeninformationen Arbeitsrecht und Personalwesen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
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